河北省生态环境厅

环境行政处罚自由裁量权裁量标准

第一条 目的和意义

为推进依法行政，规范行政处罚裁量权的行使，根据《中

华人民共和国行政处罚法》、《环境行政处罚办法》以及有

关法律、法规和规章的规定，结合实际情况，制定本规则。

第二条 适用范围

《河北省生态环境厅环境行政处罚自由裁量权裁量标

准》(以下简称《裁量标准》)适用于河北省生态环境厅实施

行政处罚的案件。各地生态环境部门参照执行，也可以根据

本地的实际情况,参照制定适用于本辖区的环境行政处罚自

由裁量标准。

第三条 裁量原则

（一）法定原则。行政处罚自由裁量权的行使必须严格

限定在法律、法规和规章规定的权限范围内。除有法定的加

重或减轻处罚情形外，一律不得突破法律、法规、规章规定

的处罚额度。

（二）公正、公开原则。实施行政处罚必须过罚相当，

并向当事人告知作出行政处罚的事实、理由和依据，听取当

事人意见。

（三）处罚和教育相结合原则，教育当事人自觉守法。

（四）综合裁量原则。对环境违法行为实施处罚时，应

当在法定的处罚种类和幅度范围内，综合考虑违法性质、后

果等情节后作出裁量决定。

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第四条 裁量方式

行政处罚裁量基准采用百分比模式，根据违法行为设定

的裁量因素，按照不同的情节和危害程度确定各项裁量因素

的百分值。行使环境行政处罚裁量权，应当综合、全面考虑

以下情节：

（一）违法行为造成的环境污染、生态破坏以及社会影

响；

（二）违法行为当事人的主观过错程度；

（三）违法行为的具体方式或者手段；

（四）违法行为危害的具体对象；

（五）违法行为当事人是初犯还是再犯；

（六）违法行为当事人改正违法行为的态度和所采取的

改正措施及效果。

第五条 罚款金额的计算

生态环境部门裁定处罚金额时，首先确定裁量方式中各

项要素的百分值，再进行累加，然后乘以违法行为最高法定

罚款上限，最后得出具体的罚款金额（罚款金额=百分值之

和×最高法定罚款上限）。

有法定最低罚款金额的情况下，按照裁量方式得出具体

的罚款金额低于法定罚款金额的，以法定最低罚款金额为

限。

第六条 有下列情形之一的，可以从重处罚

（一）违法情节恶劣，造成重大环境影响或者社会影响

的；

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（二）隐匿、销毁违法证据的；

（三）一年内实施违法行为三次以上的；

（四）妨碍执法人员查处违法行为或者拒不配合执法人

员现场检查的；

（五）重污染天气预警期间、突发环境事件处置期间或

者被责令限期整改期间环境违法的；

（六）其它可以从重行政处罚的情形。

对符合从重处罚条件的案件，经行政执法机构集体研究

讨论后，可以在裁量表裁定的基础上增加一定的百分值，但

增加的百分值一般不超过裁量额度的 30%。从重处罚后处罚

的金额应以最高的法定罚款金额为限。

第七条 有下列情形之一的，应当从轻处罚或者减轻处

罚

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）积极改正违法行为的；

（三）配合行政执法部门查处违法行为有立功表现的；

（四）其它可以从轻行政处罚的情形。

对符合从轻或者减轻处罚条件的案件，行政执法机构集

体研究讨论后，可以在裁量表裁定的基础上减少一定百分

值，减少的百分值一般不超过裁量额度的 20%，且从轻处罚

后的罚款金额以最低的法定罚款金额为限。

第八条 有下列情形之一的，可以免予处罚

违法行为轻微并及时纠正，且没有造成环境危害后果

的，可以依法不予行政处罚。

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（一）应当编制环境影响报告书、报告表的建设项目，

“未批先建”但处于建设阶段，无污染物产生，企业主动停

止建设或者恢复原状的；

（二）建设项目环境影响评价文件已审批，配套建设的

环境保护设施已按环评要求建设完成并正常运行，污染物达

标排放的，调试运行三个月内未经验收，建设项目投入生产

或者使用，经责令改正后按规定期限和要求完成验收的。

（三）建成投产时直接负责的主管人员和其他责任人员

已调离或其他正当原因不负责该项工作，现直接负责的主管

人员和其他责任人员负责该项工作不超过 6 个月，主动停止

生产，且正在积极推进的，对个人免予处罚。

（四）因突发故障等非主观故意因素导致污染防治设施

不正常运行，24 小时内及时报告并采取停、限产措施减少污

染物排放，且已联网的在线监控企业日均值未超标的。

（五）超标排放污染物，常规污染物单因子超标倍数小

于等于 0.1 倍，或者 pH 值大于等于 5 且小于等于 10 的或者

噪声超标在 1 分贝以内，首次出现，次日完成整改并达标排

放的。

（六）未设置或未规范设置危险废物识别标志等危险废

物管理不规范行为，首次发现，经现场检查指出后立即改正

的；

（七）不规范贮存危险废物，数量小于 0.1 吨，经现场

检查指出后立即改正，且未污染外环境的。

（八）未按照规定和监测规范设置监测点位和采样监测

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平台，首次发现，经责令改正后及时完成整改的。

（九）未按照规定开展突发环境事件的风险评估、环境

安全隐患排查治理、应急预案备案、应急培训、储备必要的

环境应急装备和物资及公开突发环境事件相关信息，且 3 年

内未突发环境事件的，首次发现，经责令改正及时完成整改

的。

（十）重点排污单位环境信息未及时公开或公开内容不

全，首次发现，按要求及时完成整改的（不含公开内容弄虚

作假行为）。

（十一）未使用焊烟收集处理设施，首次发现，焊机不

超 2 台，经现场检查指出后立即改正的。

（十二）其他违法行为轻微并及时纠正，没有造成环境

污染后果的情形。

执法人员必须对违法行为的事实、性质、情节以及社会

危害程度进行全面调查，严格履行立案调查程序，对符合免

予处罚条件的案件，应经行政执法机构集体研究讨论。环境

违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚，但法律、

法规另有规定的除外。两年期限从环境违法行为发生之日起

计算；违法行为有连续状态或者继续状态的，从行为终了之

日起计算。

第九条 对社会影响或生态破坏程度

环境违法行为对社会影响或生态破坏的程度主要从以

下几个方面判定：

（一）环境违法行为是否造成跨行政区域环境污染；

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（二）环境违法行为是否引起不良社会反响造成群众举

报投诉；

（三）环境违法行为是否造成舆论影响；

（四）污染物排放去向是否为一、二类功能区或饮用水

水源保护区或Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类水体；

（五）企业的规模大小、经济承受度；

（六）是否造成土壤、植被、水体、景观等生态环境污

染或破坏；

（七）其他造成社会影响或生态破坏的情形。

第十条 裁量使用要求

同一时期内，对违法事实的性质、情节及社会危害程度

相类似的同一类型案件，行使行政处罚自由裁量权时，适用

的法律依据、处罚种类及幅度应当基本相同。

同时具有从重、从轻情节的，应综合考虑，根据主要情

节适用处罚。

同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。同

一违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的，按照罚

款数额高的规定执行。

实施了两个以上环境违法行为，且违法行为之间存在必

然牵连关系的，应当选择处罚较重的违法行为予以认定，并

给予处罚。

实施两个以上环境违法行为，且违法行为之间不存在必

然牵连关系的，应当对每个违法行为分别依法给予相应处

罚。

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执法人员在案件调查取证时，应当全面调取有关环境违

法行为和情节的证据，在提交环境行政处罚案件调查材料

前，应当在作出行政处罚决定前对违法整改情况及时开展复

查，根据裁量方式提出政处罚的具体建议，经集体讨论确定

最终罚款金额。

对不予行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应

当在案卷中附具理由。

第十一条 法律适用

在不同法律法规中，对同一违法行为的法律责任有不同

规定的，在适用法条时应当遵守以下规则：

（一）上位法优先于下位法，上位法与下位法的规定完

全一致的，均可适用；下位法对上位法作出细化规定的，适

用下位法。

（二）同一位阶的法律规范，新法优先旧法。

第十二条 处罚告知

在告知当事人环境行政处罚有关违法事实、证据、处罚

依据时，应一并告知行政处罚裁量权的适用依据及其陈述申

辩权利。当事人陈述申辩时对处罚裁量适用提出异议的，应

当对异议情况进行核查并对合理意见予以采纳，不得因当事

人的陈述申辩而加重处罚。

第十三条 处罚决定

作出行政处罚决定时，应当在处罚决定书中载明行政处

罚裁量的适用依据和理由，以及对当事人关于裁量的陈述申

辩意见的采纳情况和理由。

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第十四条 其他规定

法律、法规和规章对环境行政处罚裁量权另有规定的，

从其规定。

本裁量标准所指的“以上”包含本数，“以下”不包含

本数。

未列入本裁量标准的环境违法行为，参照本裁量标准的

裁量方法，通过横向比较进行综合裁量。

第十五条 施行日期

本裁量标准自印发之日起施行。《关于印发河北省生态

环境厅环境行政处罚自由裁量权裁量标准（试行）的通知》

（冀环办字函〔2019〕356 号）同时废止

附件：自由裁量权.pdf